Risikoorientierte Geldwäschebekämpfung, 3. Auflage

Geldwäsche- und Betrugsbekämpfung als Bestandteil des Risikomanagements

Inhaltsverzeichnis:
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Schwerpunkte des Buchs

Durch die Neuregelung des Geldwäscherechts werden die Geldwäschebeauftragten in den Kreditinstituten vor neue Herausforderungen gestellt. Die Neustrukturierung des Geldwäschegesetzes sowie die neue Geldtransferverordnung und das StUmgBG bringen neue Anforderungen mit sich. Die Institute müssen sicherstellen, dass sie alle geldwäscherechtlichen Vorgaben und Vorschriften beachtet sowie diese institutsindividuell umgesetzt haben. Ein säulenübergreifendes Autorenteam erfahrener Geldwäschebeauftagter, interner Revisoren und Wirtschaftsprüfer erörtert die in der Praxis entstehenden Auslegungsprobleme mit den geldwäscherechtlichen Anforderungen und gibt zielführende Umsetzungshinweise. Im Einzelnen werden folgende Schwerpunkte behandelt:

  • Überblick der Neuregelungen aus der 4. EU-Geldwäscherichtlinie,
  • Anpassung der institutsspezifischen Risikoanalyse an veränderte Gefährdungslagen und rechtliche Vorgaben,
  • die Risikoanalyse als Basis für die Implementierung von Präventionsmaßnahmen und des Jahreskontrollplans,
  • angemessene Abwehrmaßnahmen gegen Geldwäsche und Betrug (u. a. Research- und Monitoringssysteme, Prüfungshandlungen des Beauftragten, Verdachtsmeldewesen, Schulung und Sensibilisierung der Mitarbeiter),
  • erweiterte Sicherungsmaßnahmen im Rahmen des Risikomanagements,
  • risikoorientierte Prüfung und Beurteilung des internen Geldwäsche-Gefährdungsbereichs aus Sicht der internen und externen Revision.

Dieses umfangreich überarbeitete Praktikerhandbuch richtet sich sowohl an die Beauftragten der Institute als auch an die Interne Revision.

Zusätzliche Informationen

ISBN Erscheinungsdatum Seitenanzahl Preis inkl. Mwst.
978-3-95725-014-8 17.04.2018 479 119,00 €
Autoren

Tassilo Amtage
Director Financial Crime
UBS Europe SE


Maik Bdeiwi
Abteilungsdirektor, Head of External Investigative Reportin
HSBC Trinkaus & Burkhardt AG


Nils Brandt
Senior Manager Banken und Finanzdienstleister
BDO AG


Alberto Costanza
Leiter Geldwäschereigesetz- und Sorgfaltspflichtgesetzfachstelle
ASPECTA Assurance International AG


Sebastian Glaab
Rechtsanwalt, Head of AML/Compliance Senior Vice President
VTB Bank (Europe) SE


Christoph Knöfel
Wirtschaftsjurist (LL.B.) Financial Service
BDO AG


Tobias Olbrich
Stellv. Gruppen-Geldwäsche- & Betrugsbeauftragter
M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien


Stefan Quaschning
Geldwäschebeauftragter
Investitionsbank des Landes Brandenburg (ILB)


Andreas Quaschning
Wirtschaftsprüfer Grundsatzfragen DGRV
DGRV - Deutscher Genossenschafts- und Raiffeisenverband e.V.


Simone Roth
Referentin Bankenaufsicht und Compliance
Investitionsbank Schleswig-Holstein


Daniela Scheld
Geldwäschebeauftragte
M.M.Warburg & CO (AG & Co.) Kommanditgesellschaft auf Aktien


Christina Schöning
Syndikus-Rechtsanwältin; stv. Geldwäschebeauftragte & stv. Verantwortliche der Zentralen Stelle Bereich Compliance
Hamburger Sparkasse AG


Juliane Waters
Prüfungsleiterin Geldwäsche- und Betrugsprävention Marktrevision
Sparkasse Paderborn-Detmold


Dr. Gebhard Zemke
Partner Wirtschaftsprüfung
BDO AG


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