Arbeitsbuch Prüfung Beauftragtenwesen

Muster, Vorlagen, Checklisten aus der Praxis

Im Bereich des Beauftragtenwesens gibt es mittlerweile umfassende Literatur, die verdienstvoll Historie und Hintergründe der Regulatorik vermittelt und die jeweiligen Anforderungen umreißt. Oft genug jedoch auf der Makro-Ebene, aus der Erfahrungswelt sehr großer Häuser/Konzerne oder aber aus nachgelagerter Prüfersicht. Der Bezug zum Tagesgeschäft bleibt aber manches Mal unklar und konkrete Vorschläge/Muster für die tägliche Arbeit sind nur spärlich vorhanden. Eben dieses jedoch braucht der Praktiker: Rasch und konkret - denn auch in mittleren und kleinen Häusern gilt es Umsetzungsfristen einzuhalten und Kapazitätsplanungen in Budget-Zyklen einzubringen. In der Arbeitsbuch-Reihe stellen Autoren unterschiedlicher Säulen des Bankgeschäfts ihre bewährten Lösungen und Erfahrungen aus der tatsächlichen Umsetzung aufsichtlicher Anforderungen vor. Rasch, weil arbeitsteilig und ohne umfassende Wiederholungen.

Die ausgewiesenen Praktiker mit langjähriger Berufserfahrung im Umfeld von Banken und Finanzdienstleistern legen dabei den Schwerpunkt nicht auf Theorienstreitigkeiten oder dogmatische Abgrenzungen. Vielmehr werden möglichst Muster, Vorlagen und Checklisten entwickelt, vorgestellt und erläutert, um mit diesen tatsächlich klar strukturiert und systematisch das Tagesgeschäft zu bestreiten und Prüfungen erfolgreich zu bestehen: Aus der Praxis für die Praxis.

Inhalt des Buches im Kurzüberblick
• Prüfung des Beauftragtenwesen „Gesamtzusammenhänge kompakt dargestellt“
• (Aufsichts-)rechtliche Neuerungen
• Prüfung Wertpapier-Compliance
• Prüfung Zentrale Stelle
• Prüfung MaRisk-Compliance
• Prüfung Datenschutz
• Prüfung IT Sicherheit
• Prüfung Auslagerungsbeauftragter
• „Nach der Prüfung ist vor der Prüfung“ Prüfungserleichterungen für das kommende Jahr