Sicherstellung einer aufsichts-konformen Compliance-Organisation
Fachliche Beratung zur effizienten und regulatorisch konformen Gestaltung Ihrer Compliance-Organisation – praxisnah, maßgeschneidert, zukunftssicher.
Schwerpunkte des Beratungsangebots
Zum Thema
Im Einklang mit den Anforderungen der MaRisk und MaComp ist eine dauerhafte, unabhängige, gut ausgestattete und funktionierende Compliance-Organisation unerlässlich, um Risiken zu minimieren und die Einhaltung gesetzlicher sowie regulatorischer Vorgaben zu gewährleisten. Eine gute Compliance-Organisation ist integraler Bestandteil des Risikomanagements von rechtlichen und operationellen Risiken. Banken und Sparkassen stehen vor der Herausforderung, dass ihre Compliance-Funktion sowohl operativ effizient als auch vollständig aufsichtsrechtlich konform sein muss.
Vorgehen
- Erhebung des Ist-Zustands und Abgleich mit dem Soll-Zustand -
Analyse und Optimierung der bestehenden Compliance-Organisation - Vermeidung von Doppelarbeiten und Harmonisierung der Zusammenarbeit mit den Fachbereichen -
Bedarfsgerechte Analyse und Optimierung von Prozessen und Schnittstellen - Entwicklung einer zielgerichteten bankindividuellen Compliance-Strategie -
Definition von Maßnahmen zur Stärkung der Compliance-Funktion - Ausarbeitung konkreter Handlungsempfehlungen und Begleitung bei der Umsetzung
Unterstützung bei der Implementierung und Qualifizierung der relevanten Akteure.
Ergebnisse
- Praxisnahe Handlungsempfehlungen zur Implementierung effizienter und pragmatischer
Compliance-Prozesse - Sicherstellung einer pragmatischen und effizienten Compliance-Funktion nach aufsichtsrechtlichen Anforderungen.
- Reduktion regulatorischer Risiken durch klare Strukturen und Prozesse.
Lassen Sie uns gemeinsam Ihre Compliance-Organisation zukunftssicher und effizient gestalten!
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