Prüfung von Compliance-Management-Systemen (nach IDW PS 980)
Fachliche Beratung zur Prüfung von Compliance-Management-Systemen nach IDW PS 980 – Sicherstellung wirksamer Compliance-Strukturen und Risikominimierung.
Schwerpunkte des Beratungsangebots
Zum Thema
Entspricht Ihr Compliance-Management-System (CMS) vollständig den regulatorischen Vorgaben?
Ein gut ausgerichtetes CMS ist von herausragender Bedeutung, um Regelverstöße zu verhindern und stellt letztlich sicher den aufsichtsrechtlichen Anforderungen zu genügen. Die Prüfung nach IDW PS 980 bewertet die Angemessenheit und Wirksamkeit des CMS und dient als Nachweis für eine belastbare Compliance-Struktur. Daher ist es sinnvoll, das eigene CMS einem Check zu unterziehen um aufsichtsrechtliche Risiken zu vermeiden!
Vorgehen
- Bestandsaufnahme des aktuellen CMS: Analyse der bestehenden Compliance-Strukturen und -Maßnahmen. Analyse aller sieben Bestandteile eines CMS.
- Abgleich des institutseigenen CMS mit dem IDW PS 980: Bewertung der Angemessenheit, Implementierung und Wirksamkeit von Maßnahmen.
- Identifikation von Schwachstellen: Aufzeigen von Verbesserungspotenzialen zur Stärkung des CMS.
- Ableitung konkreter Handlungsempfehlungen: Unterstützung bei der Umsetzung von Optimierungsmaßnahmen.
- Begleitung bei der Umsetzung von Handlungsempfehlungen, insbesondere durch Workshops.
Ergebnisse
- Gezielte Verbesserungsvorschläge und Maßnahmenplan zur Weiterentwicklung des
hauseigenen CMS - Reduzierung regulatorischer Risiken und zielgerichtete Vorbereitung auf Prüfungen
- Sicherstellung der Funktionsfähigkeit des eigenen CMS
Gestalten Sie Ihr CMS zukunftssicher und effizient! Jetzt unverbindliches Erstgespräch vereinbaren!
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