Auch das Jahr 2019 wird weiterhin unter dem Einfluss von MiFID II und dessen Umsetzung in der Praxis stehen. Die an MiFID II und an ESMA-Vorgaben angepasste MaComp enthält etliche neue Module (u. a. Vorgaben an das Beschwerdemanagement und den Beschwerdebericht, zu Komplexen Produkten und Querverkäufen) und stellt den Instituten komprimiert die Verwaltungspraxis der BaFin im Wertpapierbereich dar. Weitere Module (u. a. zur Prüfung der Geeignetheit und Vergütung) werden aufgrund derzeit noch ausstehender ESMA-Vorgaben angepasst und wohl auch künftig angepasst werden.
Auch die Q&As der ESMA gewinnen für die Institute immer mehr an Bedeutung. So hat die BaFin mitgeteilt, dass sie Leitlinien und Q&As grundsätzlich in ihre Verwaltungspraxis übernimmt und nur zu zentralen Themen eine unverbindliche deutsche Übersetzung anbietet. Somit ist für Institute wichtig, sich mit dem Inhalt der Q&As vertraut zu machen, ob diese für die tägliche Arbeit von Belang sind.
Mit unserem vielfältigen Angebot im Wertpapierbereich, sei es im Seminarbereich, Lehrfilme/Lehrvideos, Fachbücher – besonders hinweisen möchte ich Sie auf unser neu erschienenes Praktikerhandbuch Wertpapier- und Derivategeschäft 5. Auflage – bieten wir Ihnen einen schnellen und umfangreichen Überblick über alle im Wertpapiergeschäft relevanten Regelungen.
Auf unseren Tagungen – beispielsweise die Hamburger Wertpapier-Tage oder Kölner Wertpapierrevisions-Tage – erhalten Sie stets einen kompakten und aktuellen Überblick über aktuelle Themen des Wertpapiergeschäfts.
Viele Grüße und viel Vergnügen beim „Stöbern“ auf unserer Website in der Rubrik Bankrecht
Ihr Thomas Ackermann, Bereichsleiter Bankrecht, Finanz Colloquium Heidelberg GmbH