WpHG-Compliance kompakt: Praxisnahe & wirksame Umsetzung der MaComp

Zentrale Neuerungen der MaComp – Erkenntnisse und Erfahrungen aus BaFin-Prüfungen, Erforderliche Prozessanpassungen

Kaum ein anderer Themenbereich müsste, wenn es um aktuelle „Trends“ geht, seine Agenda so oft aktualisieren wie die WpHG-Compliance. Den Beauftragten stellen perspektivisch nicht nur die stetig steigende Regulierung, sondern auch die Anforderungen des Marktes (neue, nachhaltige, veränderte Produkte) sowie der Anstieg des Geschäftsvolumens vor neue & zeitaufwändige Herausforderungen, z. B. die Einrichtung eines digitalen Postfaches und die Abfrage von Nachhaltigkeitspräferenzen.

Sie erhalten in diesem Seminar einen kompakten, fundierten Überblick über Kernthemen & aufsichtsrechtliche Neuerungen im Wertpapiergeschäft, sowie Informationen zu anzupassenden Dokumenten & Kontrollhandlungen und möglichen prozessualen Verbesserungen. Tipps zur anstehenden Prüfung sind dabei genauso Inhalt wie ein Ausblick auf das Wertpapiergeschäft der Zukunft.

Seminarnummer: 220953
Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

14.09.2022 Zoom 329,00 €
Prospekt herunterladen Seite drucken

Seminarthemen und Agenda

  • Rechtliche Grundlagen und aktuelle Änderungen
  • MiFID II Quick Fix, MiFID II Review
  • BaFin FAQ zu §§ 63ff WpHG
  • MaComp (u.a. Risikoanalyse, Bericht und optimale Berichtswege, Product Governance)
  • WpHG-Compliance und „Trends“ im Wertpapiergeschäft 
  • Nachhaltigkeit
  • Fallstricke in Prüfungen – ist die heutige Marktumfrage die § 44 KWG-Prüfung von morgen? 
  • Zwingende Änderungen des Jahresüberwachungsplans mit Bezug zur Risikoanalyse und neuen (!) Überwachungshandlungen 
  • Einbindung des Beauftragten/Abgrenzung zu weiteren Kontrolleinheiten 

Konditionen und Organisatorisches

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in meinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter meinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "meinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

FCH Nachhaltigkeitsrechner

Durch die Online-Teilnahme haben Sie folgende CO2-Werte eingespart:

  • Bitte PLZ eingeben

Nächster Termin

14.09.2022

10:00 bis 13:00 Uhr

Ihre Dozenten

Davor Brcic
Prokurist/Bereichsleiter Recht/Beauftragtenwesen
Volksbank in der Region eG


Ralf Bacher
Leiter der Stabsstelle Compliance / Anti Money Laundering
SÜDWESTBANK - BAWAG AG Niederlassung Deutschland

Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
Tel: +49 6221 9989 8 – 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Sie haben ein Seminar verpasst oder haben an dem Seminartermin keine Zeit?

Dann nutzen Sie die innovative und flexible Non-Stop-Wissensvermittlung per 24/7-Streaming-Plattform FCH BankFlix.

Mehr erfahren
Spezialistenzertifikat

Bilden Sie sich zum Spezialisten in Ihrer Fachrichtung fort und erhalten Sie dafür ein Hochschulzertifikat. Weisen Sie so auch gegenüber der Aufsicht, dem Arbeitgeber und den Kunden Ihre Sachkunde...

Mehr erfahren
Erwerben Sie die Aufzeichnung inklusive Dokumentation

Sie haben keine Zeit, das Seminar live zu besuchen? Dann erwerben Sie zum gleichen Preis die Aufzeichnung.

Aufzeichnung bestellen
Erwerben Sie die Dokumentation

Diese steht in der Woche nach dem Seminartermin zum Download bereit, um die Aktualität zu gewährleisten.

Werden Sie Sponsor!

Sie sind etablierter bzw. zertifizierter Lösungsanbieter im Finanzsektor? Dann reihen Sie sich ein in die Liste unserer namhaften Kooperationspartner. Werden auch Sie Sponsor und präsentieren Ihre Produkte und Ihr Unternehmen auf unseren Seminaren einer qualifizierten, institutsübergreifenden und klar fokussierten Zielgruppe.

Mit freundlicher Unterstützung von

Um die Webseite so optimal und nutzerfreundlich wie möglich zu gestalten, werten wir mit Ihrer Einwilligung durch Klick auf „Annehmen“ Ihre Besucherdaten mit Google Analytics aus und speichern hierfür erforderliche Cookies auf Ihrem Gerät ab. Hierbei kommt es auch zu Datenübermittlungen an Google in den USA. Weitere Infos finden Sie in unseren Datenschutzhinweisen im Abschnitt zu den Datenauswertungen mit Google Analytics.