Videoberatung im Wertpapiergeschäft: Kontroll- und Prüfpflichten

Umfang der Aufzeichnungspflichten • Erwartung der BaFin - prüfsichere Umsetzung in die Geschäftsprozesse • Spannungsfeld mit dem Datenschutz • Outsourcing
Seminarnummer: 230101
Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

18.01.2023
Zoom
249,00 €
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Seminarthemen und Agenda

Neben der Telefonberatung und deren (teilweise veränderten) Taping-Pflichten bleibt de Videoberatung präsent und damit einhergehend auch die Frage nach dem Umgang mit Aufzeichnung im Rahmen der Videoberatung sowie möglichen Aufzeichnungspflichten von internen Gesprächen zu Kundenaufträgen. In unserem Seminar erhalten Sie wertvolle Praxistipps rund um die veränderten Rahmenbedingungen.

10:00 - 11:30 Uhr
  • Ausgestaltung und Implementierung der Videoberatung in die Geschäftsprozesse
    • Rechtliche Rahmenbedingungen
  • Hürden der Aufzeichnungspflichten
    • Gibt es Aufzeichnungspflichten für Videoberatung?
    •  Wie können / müssen diese umgesetzt werden?
  • ·Welche Kontrollen können und müssen vorgenommen werden: 
    • Abgrenzungen der Kontrollhandlungen zwischen Fachbereichen bei Taping & Videoberatung
    • Notwendigkeit von First-Level-Kontrollen?
    • Welche Kontrollhandlungen sind im WpHG-Compliance-Bereich angesiedelt?
  • Aufzeichnung von internen Gesprächen zu Kundenaufträgen
  • Exkurs Auslagerung: Wann liegt eine Auslagerung vor und was sind die Konsequenzen?
  • (Standardisierte) Finanzportfolioverwaltung als Königsweg?

Konditionen und Organisatorisches

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

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10:00 bis 11:30 Uhr

Ihre Dozenten

Dominik Schröder
stv. Compliance-Beauftragter Compliance Office
BBBank eG


Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
Tel: +49 6221 9989 8 – 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

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