Revisionskompetenz Geldwäsche: Risikoorientierte Prüfungsdurchführung

Zentrale Prüffelder des GwG • Neuerungen & Prüfungsschwerpunkte • Effiziente Prüfungsansätze & -planung • Beurteilung & Berichterstattung durch die Interne Revision
Seminarnummer: 230402
Interessant für die Bereiche: Revision, Compliance

Praxis- & Prüfungserfahrungen aus Sicht der Internen Revision: Prüfungsdurchführung und aktuelle Neuigkeiten 

  • Effiziente Prüfungshandlungen, Prüfungsansätze und risikoorientierte Prüfungsplanung
  • Präventionsmaßnahmen zur Verhinderung von Terrorismusfinanzierung, Cyber-Kriminalität und sonstigen strafbaren Handlungen (intern und extern)
  • Praxisbericht & Prüfungserkenntnisse: häufige Fehler und Beanstandungen in Prüfungen
  • Weitere Neuigkeiten aus dem Geldwäschebereich: 
    • Änderungen des GwG, 
    • SDG II
    • Hinweisgeberschutzgesetz

09:00 - 11:00 Uhr

Christina Schöning

RA, Fachbereichsleiterin Bankrecht und FCH International
FCH AG

Praxis- & Prüfungserfahrungen aus Sicht des Wirtschaftsprüfers: BaFin-Schwerpunkte, häufige Fehler und Beanstandungen in Prüfungen 2022/2023

  • Die Rolle und Zuständigkeiten des Geldwäschebeauftragten
  • EBA Leitlinien vom Dezember 2022: AML/CFT Compliance Officer
  • EDV-Monitoring in Praxis & Prüfung getrieben vom aufsichtlichen Prüfungsfokus
  • Risikoanalyse als Dreh- und Angelpunkt für Geldwäsche-Präventionsmaßnahmen
  • KYC im Prüfungsfokus der Aufsicht und externen Prüfern: Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten

11:00 - 14:00 Uhr

Benjamin Spitzl

Senior Manager Financial Services
BDO AG

Praxis- & Prüfungserfahrungen aus Sicht des geprüften Bereichs: Aussicht auf kommende (aufsichts-)rechtliche Anforderungen

  • Aktuelle Prüfungserfahrungen: 
    • Transparenzregister
    • Auswirkungen der „neuen“ aufsichtsrechtlichen Anforderungen auf die Praxis
    • Verordnung zu AML/CFT: Leitlinien zur risikobasierten AML/CFT-Aufsicht 
  • Weitere praxisrelevante Themen
  • EU AML Package

14:00 - 16:00 Uhr

Elke Genz

Abteilungsleiterin Compliance
Oldenburgische Landesbank AG

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

25.04.2023
Seminardokumentation
150,00 €
Ihre Dozenten

Benjamin Spitzl
Senior Manager Financial Services
BDO AG


Christina Schöning
Fachbereichsleiterin Banksteuerung, Recht & Stäbe
FCH AG


Elke Genz
Abteilungsleiterin Compliance
Oldenburgische Landesbank AG


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