Pflichtwissen Geldwäscheprävention für Vorstände

Ein Überblick für Vorstände & Führungsebene • aktuelle GW-Neuerungen (EU-VO; AMLA) konkrete Auswirkungen • Risiken & Potentiale • (Mindest-)Kapazitäten, Bußgelder & OWiG

Geldwäscheprävention für Vorstände: Aktuelle EU-Neuerungen und Risiken

Vorstände und Führungskräfte müssen aktuelle EU-Verordnungen und die Anti-Money Laundering Authority (AMLA) im Blick haben, um Geldwäsche effektiv zu verhindern. Erfahren Sie, wie neue Regulierungen Ihr Unternehmen betreffen, welche Risiken bestehen und wie Sie mit den richtigen Maßnahmen Bußgelder vermeiden. Unsere Experten bieten umfassende Schulungen und Beratungen zur Risikobewertung, Implementierung interner Kontrollen und Nutzung moderner Technologien zur Geldwäscheprävention.

Seminarnummer: SE2409053
Interessant für die Bereiche: Vorstand & Aufsichtsrat, Personal & Führung

Geldwäscheprävention für Vorstände & Führungsebene

Die Anforderungen an die Geldwäscheprävention sind in den letzten Jahren deutlich gestiegen. Vorstände und Führungskräfte müssen nicht nur die gesetzlichen Vorgaben erfüllen, sondern auch sicherstellen, dass ihr Unternehmen effektiv gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung geschützt ist. Unsere Seminarinhalte sind speziell auf Vorstände ausgerichtet und unterstützen Sie dabei, aktuelle Neuerungen zu verstehen, Risiken zu bewerten und notwendige Maßnahmen umzusetzen.

Denn Geldwäscheprävention ist - auch - Vorstandsthema! 

  • Haftung der Geschäftsführer und mögliche Bußgelder: Aktuelle Haftungsrisiken, Verständnis der Bußgeld- und Ordnungswidrigkeitenvorschriften (OWiG). Was löst ein Bußgeld aus, wie kann es vermieden werden? Damoklesschwert Sonderbeauftragter? Wie die Bankenaufsicht Institute überwacht. 
  • Aktuelle GW-Neuerungen: Überblick über die neuesten EU-Verordnungen und die Anti-Money Laundering Authority (AMLA).
  • Konkrete Auswirkungen: Analyse der Auswirkungen neuer Regulierungen und Vorgaben auf die Bank -> akuter Handlungsbedarf? 

Außerdem: 

  • Risiken & Potentiale: Identifikation von Risiken und Chancen in Ihrem Geschäftsumfeld.
  • Kapazitäten: Einschätzung/ Ermittlung der notwendigen internen Ressourcen. Sicherstellen der (ersten und zweiten?) Stellvertretung! 
  • Interne Kontrollen: Implementierung effektiver Systeme zur Überwachung und Dokumentation.
  • Technologische Lösungen: Einsatz von KI und Machine Learning zur Mustererkennung und Erleichterung des Tagesgeschäfts, neue Möglichkeiten. 
  • Schulungen & Sensibilisierung: Regelmäßige und notwendige Fortbildung für Ihr Team, Vermeiden des WBT "Feigenblattes". 
  • Interne und Externe Audits: Sicherstellung der Compliance durch regelmäßige Prüfungen.

Abschließend: Was sollte in welchem Umfang an den Vorstand berichtet werden? 

13:30 - 16:30 Uhr

Holger Pauco-Dirscherl

Senior Financial Crime Specialist

Senior Financial Crime Professional mit fast 20 jähriger Geldwäsche Berufserfahrung in unterschiedlichen Instituten, unter anderem bei großen nationalen und internationalen Kreditinstituten. U.a. CAMS - Certified Anti-Money Laundering Specialist.

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei gemeinsamer Anmeldung in derselben Buchung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.
Beachten Sie außerdem, dass bereitgestellte Aufzeichnungen unserer Seminare nur von den Personen genutzt werden dürfen, die für die Nutzung freigeschaltet wurden. Die Weitergabe von Aufzeichnungen kann Schadensersatzansprüche nach sich ziehen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Durch die Teilnahme am Seminar erhalten Sie 4 CPE-Punkte als Weiterbildungsnachweis für Ihre Zertifizierung.

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom wurde zuletzt im September 2024 mit zwei IT-Sicherheitskennzeichen des BSI ausgezeichnet. Maßgeblich für die Kennzeichnung von Videokonferenzdiensten ist die DIN SPEC 27008. Diese gibt Mindestanforderungen vor - etwa zu Accountschutz, Update- und Schwachstellenmanagement, Authentisierungsmechanismen, Transparenz, sicherem Rechenzentrumsbetrieb und weiteren Funktionen wie aktuellen Verschlüsselungstechnologien und Kontrolle während der Videokonferenz darüber, wer auf welche Weise zugeschaltet ist.
Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung. Der Zugang erfolgt über MeinFCH.

Film + Seminardokumentation
399,00 €
25.09.2024
Seminardokumentation als PDF
150,00 €
Ihr Ansprechpartner

Sandra Leicht
+49 6221 99898 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

Ihr Dozent

Holger Pauco-Dirscherl
Senior Financial Crime Specialist

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