Geldwäscheprävention in Österreich: KYC, Sorgfalts- & Meldepflichten

FMA Prüfpraxis – Regulierung durch Finanzmarkt-GWG und Rundschreiben • Identifizierung Kunde & wB (WiEReG) • KYCC • Mittelherkunft • Compliance Package
Seminarnummer: 221039
Inhaltsverzeichnis:

Nächster Termin

18.10.2022 Zoom 329,00 €
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Seminarthemen und Agenda

09:30 - 12:30 Uhr
  • Details zum Ablauf von Aufsichtsmaßnahmen (Vor-Ort-Prüfungen) der FMA: 
    • Werden diese angemeldet? 
    • Was wird angefordert?
  • Überblick über die gesetzlichen Regelungen in Österreich (Finanzmarktgeldwäschegsetz) und Rundschreiben (Risikoanalyse, Meldepflichten, Interne Organisation, Sorgfaltspflichten) der FMA
  • Feststellung und Überprüfung von wirtschaftlichen Eigentümern - inkl. Praxisbeispiele: 
    • Welche Sicherungsmaßnahmen sind möglich? 
    • Wo liegt der Unterschied zwischen direkten und indirekten wirtschaftlich Berechtigten? 
  • Compliance Package (§ 5a WiEReG)
  • KYC (Know Your Customer)
  • Plausibilisierung der Mittelherkunft: 
    • Vorgehensweise, Pflichten und die besondere Herausforderung der virtuellen Währung
  • Was muss bei der Aktualisierung und Überwachung von Geschäftsbeziehungen beachtet werden?
  • Verstärkte Sorgfaltspflichten: Drittländer, Korrespondenzbankbeziehungen und PEP)
  • Meldepflichten
  • KYCC (Know Your Customer‘s Customer) 
    • Definition von KYCC
    • Rechtsauffassung der Aufsichtsbehörde unter Berücksichtigung der Rundschreiben
    • KYCC im internationalen Kontext
    • KYCC in Judikatur und Praxis
    • Anwendungsbereiche von KYCC
    • Praxisbeispiele zu Immobilienverkäufen, Schenkungen und Warenverkäufen
  • Praxistipps

Konditionen und Organisatorisches

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

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Nächster Termin

18.10.2022

09:30 bis 12:30 Uhr

Ihre Dozenten

Mag. Andreas Pawlik
Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA)/Austrian Financial Market Authority (FMA)


Ihr Ansprechpartner

Vanessa Maryam Mehrsadeh
Tel: +49 6221 9989 8 – 0
E-Mail: info@FCH-Gruppe.de

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