Geldwäscheprävention bei grenzüberschreitenden Sachverhalten

Modul 3 der Online-Zertifizierung „Geldwäsche-Sachkunde-Schulung“ – treffsichere Analyse von Sanktionslisten und Risikoländern – unterschätzte Relevanz für Regionalbanken

Aktuell sind regional agierende Banken und Sparkassen zunehmend Opfer von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung mit internationalem Bezug. Regionalinstitute, die bisher wenig Berührungspunkte mit diesen Themen hatten, werden nun gezielt von Terroristen für ihre Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungs-Aktivitäten ausgesucht, da diese Institute i. d. R. wenig Erfahrung mit derartigen Sachverhalten haben und diese aufgrund fehlender Sachkunde und Kontrollen oft nicht oder zu spät erkennen.

EU-Regelungen, Sanktionslisten und Risikoländer der FATF haben eine große Bedeutung im Tagesgeschäft eines Kreditinstitutes und des Geldwäschebeauftragten bekommen.

Modul 4 des Zertifikats bringt den Teilnehmern diese (inter)nationalen Regelungen sowie relevante Inhalte der EU-Geldtransferverordnung (GTVO) näher und gibt Hinweise zur praktischen Umsetzung.

Seminarnummer: 211175
Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

24.11.2021 150,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 13:00 Uhr

EU-Regelungen, Sanktionslisten und Risikoländer sinnvoll managen und beachten – Bußgelder vermeiden

  • Einführung in die Grundlagen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung auf internationaler Ebene
  • EU-Richtlinien und Verordnungen – Vorgehen gegenüber Drittländern
  • Welche Arten von Embargos gibt es und was ist ihre Bedeutung?
  • Finanzsanktionen: Zuständigkeiten und Umsetzung in Deutschland und im eigenen Institut
  • Was sind Sanktionslisten und Sanktionsregimes? Welche Rolle spielen Bundesbank-Rundschreiben?
  • Risikoländer gem. FATF und EU-Delegierte Verordnung: Welche Kategorien gibt es und was sind die Auswirkungen auf das Geldwäschemonitoring?
  • Die richtige Umsetzung der verstärkten Sorgfaltspflichten
  • Geldtransferverordnung (GTVO): Welche Pflichten habe ich als Auftraggeberinstitut und als Institut des Begünstigten?
  • Die wichtige Unterscheidung zwischen EWR-/Non-EWR-Zahlungen
  • Korrektes schrittweises Vorgehen bei fehlenden Daten
  • Erkennung von Geldwäscheverdachtsmomenten und Smurfing

Konditionen und Organisatorisches

Im Teilnahmeentgelt ist die Seminardokumentation als PDF enthalten. Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Preisnachlass von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Der Zugang für das Online-Seminar erfolgt über "meinFCH", Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail. Ihre Teilnahmebestätigung finden Sie unter MeinFCH. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung. Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass eine „Teilnahme“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern ansonsten nicht gestattet ist und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen. Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "meinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

Ihre Dozenten

Davor Brcic
Prokurist/Bereichsleiter Recht/Beauftragtenwesen
Volksbank in der Region eG


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