Auslagerungsprüfung aktuell: Beurteilung der Dienstleister-Revision

Verschärfte Anforderungen aus neuen MaRisk an die Sicherstellung der Wirksamkeit und Ordnungsmäßigkeit der Revision von Dienstleistern • Vor-Ort-Prüfungspflichten

Wenn die Interne Revision von der Internen Revision des Dienstleisters durchgeführt wird, kann auf eigene Prüfungshandlungen nur dann verzichtet werden, wenn sichergestellt ist, dass die anderweitig durchgeführte Interne Revision den Anforderungen der MaRisk genügt. Wenn keine oder keine ausreichende anderweitige Interne Revision vorliegt, muss die Interne Revision des auslagernden Instituts eigene Prüfungen durchführen. Neu ist, dass die Interne Revision bei ihren Prüfungen auch auf verlässliche Zertifikate Dritter zurückgreifen kann. Allerdings kann sie bei wesentlichen Auslagerungen nicht vollständig auf eigene Prüfungshandlungen verzichten. In der Praxis der Umsetzung ergeben sich eine Reihe von Zweifelsfragen, ob und in welchem Umfang künftig eigene Prüfungshandlungen - ggf. auch vor Ort beim Dienstleister -  notwendig sind.

Seminarnummer: 220112
Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

25.01.2022 150,00 €
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Seminarthemen und Agenda

10:00 - 13:00 Uhr

Prüfung der Funktionsfähigkeit der Internen Revision des Dienstleisters

  • Verschärfte Anforderungen aus neuen MaRisk- und neuen BAIT an die Prüfung der Wirksamkeit, Funktionsfähigkeit und Ordnungsmäßigkeit der Revision von (Mehrmandanten-)Dienstleistern
  • Beurteilung des Regulierungsumfelds des Dienstleisters – inwieweit sind Anpassungen beim Dienstleister vor Beginn der Auslagerung erforderlich, um die regulatorischen Anforderungen der Bank zu erfüllen?
  • Vorgehensweise der Risikobewertung ausgelagerter Prozesse durch die Interne Revision des Auslagerungsgunternehmens sowie die Interne Revision des Dienstleisters – Umgang mit abweichenden Risikoeinschätzungen
  • Prüfung der Überwachungsprozesse und Prüfungsplanungen der DL-Revision sowie Offenlegung von Risikobewertungsverfahren – Abstimmungsmöglichkeiten von Prüfungshandlungen der Instituts-Revision und der Dienstleister-Revision
  • Umgang mit Weiterverlagerungen von Revisionstätigkeiten durch den DL
  • Direkte Prüfungshandlungen der Instituts-Revision beim Dienstleister und dessen Interner Revision
  • Rollenaufteilung zwischen Dienstleisterüberwachung, zentralem Auslagerungsmanagement bzw. Auslagerungsbeauftragten und Interner Revision

Konditionen und Organisatorisches

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in meinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter meinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "meinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

Ihr Dozent

Thorsten Pegelow
Unternehmensbereichsleiter, Direktor Revision
Hamburger Sparkasse AG

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