6. Wertpapierrevisions-Tag

Aktuelles Aufsichtsrecht für die Prüfung des Wertpapiergeschäfts • Prüfungsschwerpunkte und Prüfungsansätze 2023
Seminarnummer: 220933
Inhaltsverzeichnis:

Seminardokumentation

29.09.2022
150,00 €
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Seminarthemen und Agenda

Machen Sie sich fit für die Prüfung des Kundenwertpapiergeschäfts!

Unsere Referenten aus Praxis und Prüfung werden Ihnen die wichtigen aufsichtsrechtlichen Neuerungen sowie aktuelle Trends im Bereich des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts erklären und geben wertvolle Hinweise für die Setzung der richtigen Prüfungsschwerpunkte.

Nutzen Sie die ONLINE-Veranstaltung auch zur Vernetzung und zum Austausch mit den Teilnehmern und den Referenten - Ihre Praxisfragen und Anregungen sind ausdrücklich erwünscht!


10:00 - 10:15 Uhr

Onboarding: Begrüßung, Vorstellung und Erwartungen

10:15 - 11:45 Uhr

Nachhaltigkeit im Kundenwertpapiergeschäft

  • Überblick über die aktuellen und künftigen europäischen Vorgaben zum ESG im Wertpapiergeschäft (DelVO (EU) 2017/565 und DelRL (EU) 2017/593, OffenlegungsVO, TaxonomieVO)
  • Notwendige Anpassungen der Wertpapierprozesse und Hinweise für die Projektbegleitung und Prüfung des Wertpapierberatungsprozesses unter Berücksichtigung der neuen ESG Nachhaltigkeitspräferenzen
  • Haftungsrisiken beim Vertrieb von nachhaltigen Anlageprodukten


12:00 - 13:00 Uhr

Die Digitalisierung des Wertpapiers - was bedeutet das für die Prüfungshandlungen?

  • Überblick über aktuelle Entwicklungen und Trends
  • Handel mit Kryptowährungen: Künftige EU-Regulierung MiCa-VO für mehr Rechtssicherheit, Finanzstabilität & Verbraucherschutz bei Kryptowährungen
  • Elektronische Wertpapiere: Aufsichtsrechtliche Anforderungen (und Auswirkungen auf Anlegerschutz, Handel und Verwahrung
13:00 - 13:45 Uhr

Mittagspause

13:45 - 15:00 Uhr

Dauerbrenner Zuwendungen & Anforderungen der MaComp

  • Aufsichtsrechtliche Vorgaben aus der MaComp-Novelle 2021 und übliche Schwachstellen bei Zuwendungen
  • Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
  • Verschärfte Anforderungen an Risikoanalyse, Überwachungshandlungen/Kontrollen und Berichtspflichten
  • Was können Sie von der Compliance-Funktion erwarten?
  • Übliche Schwachstellen und Lösungen aus und für die Praxis und die Prüfung
15:00 - 15:15 Uhr

Kurze Pause

15:15 - 16:45 Uhr

Aktuelle aufsichtsrechtliche Entwicklungen für das Kundenwertpapiergeschäft - Do´s and Dont´s für Ihre Prüfung 

  • Erkenntnisse aus den abgeschlossenen Prüfungen der Saison 2022
  • Ausblick: Prüfungsschwerpunkte der Aufsicht
  • Was sollten Sie unbedingt im Rahmen der nächsten Prüfung berücksichtigen?
  • Was erwartet uns durch das neue Mystery-Shopping?

Konditionen und Organisatorisches

Der Zugang zum Seminar erfolgt über Ihren persönlichen Nutzerbereich in MeinFCH. Informationen zum Zugang und eine Anleitung erhalten Sie spätestens eine Woche vor dem Seminar. Ihre Teilnahmebestätigung und die Seminardokumentation als PDF finden Sie ebenfalls unter MeinFCH.

Bei der Anmeldung gewähren wir ab dem zweiten Teilnehmer aus dem demselben Haus bei zeitgleicher Anmeldung einen Rabatt von 20%.

Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung. Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag innerhalb von 30 Tagen nach Zugang der Rechnung.

Eine Stornierung Ihrer Anmeldung ist nicht möglich. Eine kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer beim gebuchten Termin dagegen schon. Der Name des Ersatzteilnehmers muss dem Veranstalter jedoch spätestens vor Seminarbeginn mitgeteilt werden. Wir weisen darauf hin, dass „Teilnahmen“ von anderen als den gebuchten Teilnehmern nicht gestattet sind und Schadensersatzansprüche des Veranstalters auslösen.

Bei Absage durch den Veranstalter wird das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen keine Ansprüche. Änderungen des Programms aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.

Tagungsort

Online-Veranstaltung mit Zoom.

Zoom ist der erste Anbieter von Videokonferenzlösungen, dessen Software im Jahr 2021 vom BSI nach dem internationalen Standard Common Criteria zertifiziert wurde. Der Zugang erfolgt über "MeinFCH". Sie erhalten rechtzeitig vor dem Seminar eine E-Mail mit einer Anleitung.

Ihre Dozenten

Mario Herrmann
Verbandsprüfer Spezialistenteam Depot/WpHG Prüfung
AWADO GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft


Hendrik Schwedewsky
Compliance-Counsel
Hendrik Schwedewsky


Marc Stränger
Abteilungsleiter Compliance
Sparkasse Krefeld


Volker Schmidt
Partner Financial Services
BDO AG


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Spezialistenzertifikat

Bilden Sie sich zum Spezialisten in Ihrer Fachrichtung fort und erhalten Sie dafür ein Hochschulzertifikat. Weisen Sie so auch gegenüber der Aufsicht, dem Arbeitgeber und den Kunden Ihre Sachkunde...

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