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Die Mittelherkunftsprüfung und die Erstattung von Verdachtsmeldungen

Mittelherkunftsprüfung bei Geschäftsbeziehungen und Erstattung von Verdachtsmeldungen im Bereich der Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung

02.11.2023

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Kritische Würdigung der angedachten Harmonisierung des Insolvenzrechts

Die EU will mit ihrer Richtlinie vom 7.12.2022 die Vereinheitlichung des materiellen Insolvenzrechts vorantreiben. Die aktuelle Form ist kritisch zu sehen.

29.08.2023

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Verzahnung zwischen Kapital- (ICAAP) und Liquiditätsplanung (ILAAP)

Prinzipien zur Verzahnung des internen Steuerungs-, Planungs- und Überwachungsprozesses zur laufenden Sicherstellung der Risiko- und Liquiditätstragfähigkeit.

31.01.2023

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Corona und der Ukraine-Krieg: Unternehmen vor dem Aus?

Geschäftsmodelle verändern sich und vielen Unternehmen geht die Puste aus. Dies wirkt sich auf die deutsche Unternehmenslandschaft aus.

25.11.2022

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Jahresabschlüsse automatisiert verarbeiten

Im kostenfreien FCH TopPartner zeigt die Comline GmbH die automatisierte Verarbeitung von Jahresabschlüssen.

24.08.2022

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Aktuelle regulatorische Anforderungen an die Immobilienbewertung

Ausgewählte Neuerungen in der kreditwirtschaftlichen Immobilienbewertung aufgrund der EBA Leitlinien für die Kreditvergabe und Überwachung.

24.08.2022

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Vor-Ort-Prüfungen bei Kredit- und Finanzinstituten durch die FMA

Die Finanzmarktaufsicht kann bei Verpflichteten zur Überprüfung der Einhaltung der Sorgfaltspflichten des FM-GwG Vor-Ort-Maßnahmen durchführen

22.02.2022

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Wieviel „Grün“ darf es sein? – Nachhaltigkeit in der Anlageberatung

Nachhaltigkeit wird in der Veranlagungsberatung ab 2022 eine zentrale Rolle spielen, da die EU-Richtlinie MiFID II den Vertrieb & Produktangebote verändert.

22.02.2022

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Die europäische Vereinheitlichung der IT-Risiko-Aufsicht durch DORA

Der Digital Operational Resilience Act (DORA) befindet sich derzeit in der Endphase der Gesetzwerdung & bringt zahlreiche regulatorische Neuerungen mit sich.

21.02.2022

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Klima- und Umweltrisiken im Risikomanagement

Die Integration von Klima- und Umweltrisiken in das Risikomanagement von Finanzdienstleistern erfordert ein rasches und umfassendes Handeln.

14.12.2021

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Rezension: Handbuch Kreditinstitute

03.11.2021

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Die Anwendung des KYCC-Prinzips bei Kredit- und Finanzinstituten

Kredit- und Finanzinstitute müssen in Einzelfällen zur Plausibilisierung der Mittelherkunft Informationen über die Geschäftspartner ihrer Kunden einholen.

20.09.2021

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Kreditnehmerbasierte Maßnahmen zu Risiken der Immobilienfinanzierung

Kreditnehmerbasierte Maßnahmen zu Risiken der privaten Wohnimmobilienfinanzierung stehen im Fokus der Regulatorik und Aufsicht.

15.09.2021

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Leitfaden für Banken zu notleidenden Krediten ("NPL")

Regelwerk der EZB für die Bearbeitung von notleidenden Krediten.

12.05.2021

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Neuausrichtung Risikotragfähigkeit – Herausforderungen & Fallstricke

Die Umstellung auf die normative und ökonomische Sicht birgt diverse Herausforderungen in sich. Diese beginnen mit der Festlegung von Planungsannahmen für mehrjährige Zeiträume (zumindest drei Jahre in der normativen Sicht).

27.04.2021

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